东吴证券被证监会立案

关于东吴证券因未勤勉尽责而遭受调查及处罚的情况

年月日，一则令人瞩目的消息传遍资本市场，东吴证券公告收到了证监会的《立案告知书》。这次立案源于该公司在为国美通讯（ST美讯）和紫鑫药业提供非公开发行股票的保荐业务时未能勤勉尽责。调查工作基于《证券法》和《行政处罚法》展开，深入这两大项目背后的种种问题。

在国美通讯项目中，东吴证券在2020年的非公开发行过程中发现了虚假记载的问题。其中包括对贸易业务内控的未审慎核查以及走访流于形式，导致保荐文件严重失实。据悉，国美通讯在当年虚增营收高达5.78亿元，占当期比例高达86.21%，这一行为已构成欺诈发行。而在紫鑫药业的项目中，东吴证券同样未能揭示真相。这家公司的财务造假行为长达九年（-年），涉及关联交易隐瞒、虚增存货等诸多问题，但在东吴证券的保荐总结报告中却未如实披露。

经过长时间的调查与审理，证监会于年月日正式下发了《行政处罚决定书》。在决定书中，明确认定东吴证券未能勤勉尽责，并对其进行了罚款（具体金额尚未公开）。早在年月日，证监会就已向东吴证券下达了《行政处罚事先告知书》。此次处罚无疑是证监会加强中介机构监管、严格执行市场规则的体现。

面对这一处罚，东吴证券表示将全面配合调查，同时强调公司目前经营状况正常。业内专家指出，此案是近年来证券市场中介机构监管趋严背景下的典型案例，对于整个资本市场来说具有重要的警示作用。东吴证券此次遭遇的处罚，不仅是对其自身的惩戒，更是对整个保荐行业的一次深刻警示。未来，各大中介机构在开展业务时必将更加谨慎，确保勤勉尽责，以维护资本市场的公平与正义。